仙居县审计局：

2024年4月至5月,仙居县审计局对我单位应福平同志担任仙居县科技局党组书记、李倩同志担任仙居县科技局局长期间的经济责任履行情况进行了审计。我单位于2024年6月25日收到仙居县审计局送达的《审计报告》（仙委审办责报〔2024〕1号），指出了我单位在谋划推动高质量发展、重大经济决策管理、资金资产资源管理和经济风险防控、财务管理等方面存在的问题，提出了审计意见和建议。我单位对审计发现问题进行研究和分析，采取了相关措施进行整改。现将整改情况及下一步整改计划报告如下：

一、审计发现问题整改情况

（一）关于“研发费补助发放审核把关不严”问题的整改情况。

已采取的整改措施：针对审计发现的问题，我单位已作出整改。我单位针对该问题，开展进一步自查自纠，发现该企业除研发费5.28万元外，还需退还国家科技型中小企业补助2万元。我单位发现问题后，已在第一时间向县领导进行汇报，并立即与企业联系要求退还补助7.28万元。

整改结果：6月17日，企业退还研发费补助5.28万元，国家科技型中小企业补助2万元，合计退还7.28万元。7月16日，我单位将7.28万元退回至国库。我单位今后将加强政策兑现资金审核，杜绝此类问题再次发生。

（二）关于“3个经济事项未经集体决策”问题的整改情况。

已采取的整改措施：针对审计发现的问题，我单位已作出整改。我单位制定出台仙科党〔2024〕11号关于印发《仙居县科学技术局“三重一大”事项实施办法》，明确重要经济事项需经集体决策后再进行支付。7月，党组书记应福平牵头召开全局机关干部“三重一大”决策制度学习会，加强干部职工对制度的了解和掌握。

整改结果：单位各重大事项将严格按照《仙居县科学技术局“三重一大”事项实施办法》制定的工作流程和决策程序组织实施，对于未按照流程的重大经济事项不予支持。

（三）关于“无票据支付大额资金”问题的整改情况。

已采取的整改措施：针对审计发现的问题，我单位重新修订出台仙科〔2024〕1号关于印发《仙居县科学技术局财务管理制度》的通知，明确所有支付需附原始凭证，并按照制度规定做好事前申请工作。7月，党组书记应福平牵头召开全局机关干部财务制度学习会，加强全局干部职工对制度的掌握。

整改结果：对发现的问题已完善相关票据。今后要求分管领导及财务人员加强审核把关，严格按照财务制度审核原始凭证，缺项漏项的一律不予支付。

（四）关于“内控相关制度不完善”问题的整改情况。

已采取的整改措施：针对审计发现的问题，我单位已作出整改。我单位根据实际情况对财务管理制度进行更新和修正，制定相关制度、完善内控管理。

整改结果：7月，我单位正式发文仙科〔2024〕1号关于印发《仙居县科学技术局财务管理制度》的通知、仙科党〔2024〕10号关于印发《仙居县科技局干部职工年度考核办法》的通知、仙科党〔2024〕11号关于印发《仙居县科学技术局“三重一大”事项实施办法》的通知。

（五）关于“科技特派员项目未及时验收”问题的整改情况。

已采取的整改措施：针对审计发现的问题，我单位已作出整改。我单位已聘请第三方审计机构安洲会计师事务所对科技特派员项目进行审计，审计结束后组织相关技术和财务专家组成验收小组开展项目验收。

下阶段整改计划：2024年12月31日前完成对17个省级科技特派员项目的审计工作。2025年5月31日前完成对17个省级科技特派员项目验收工作。

（六）关于“装修押金未及时收回”问题的整改情况。

已采取的整改措施：针对审计发现的问题，我单位已作出整改。我单位立即与企业取得联系，并按照协议于2024年3月29日收回装修押金3.36万元，并开展了专项的自查自纠。

整改结果：我单位今后加强资金管理，及时收回押金，杜绝此类问题再次发生。

（七）关于“账务处理不合规”问题的整改情况。

已采取的整改措施：针对审计发现的问题，我单位已作出整改。我单位按规定进行账务调整处理。

整改结果：两笔杭州飞地租赁押金已挂其他应收款。我单位今后提高账务处理水平，杜绝此类问题再次发生。

（八）关于“差旅费报销不规范”问题的整改情况。

已采取的整改措施：针对审计发现的问题，我单位已作出整改。7月，党组书记应福平牵头召开全局机关干部财务制度学习会，加强机关干部对差旅费报销相关制度的培训学习，强调差旅费报销应当使用公务卡，特别是住宿费，报销时需附上公务卡支付小票，若特殊情况未使用公务卡，需附上说明。

整改结果：对未据实报销住宿费问题，已追回5200元并上交局账户，对当事人予以诫勉谈话处理。今后，将严格按照差旅费制度报销，对于无特殊情况未使用公务卡的不予报销。

（九）关于“固定资产账实不符”问题的整改情况。

已采取的整改措施：针对审计发现的问题，我单位已作出整改。我单位重新梳理资产台账，积极与县财政局资产科沟通，与县农业农村局对接资产交接工作。

下阶段整改计划：在2024年12月前完成与县财政局、县农业农村局的对接沟通工作，达成资产交接意向。在2025年6月前完成资产云系统处置审批流程。

（十）关于“内控制度执行不到位”问题的整改情况。

已采取的整改措施：针对审计发现的问题，我单位已作出整改。7月，党组书记应福平牵头召开全局机关干部内控相关制度学习会，对公务接待、出差报销、“三重一大”决策及干部考核等相关内容作了说明，要求全体机关干部按规定严格执行。

整改结果：严格执行财务、“三重一大”等制度，加强报销管理，及时完成对公务接待费、差旅费报销的审核、支付。

二、审计建议采纳情况

（一）关于“强化政策贯彻落实，规范专项资金运行”建议的采纳情况。

严格执行各项科技政策，严格涉企资金扶持对象资格条件的审核，确保涉企政策执行到位。加强科技特派员项目管理，按规定组织验收。

针对审计建议，我单位将进一步加强政策兑现管理。建立健全涉企资金扶持对象资格审核制度，对照文件确定审核标准、程序和所需材料清单，经第三方审计、部门征求意见、再向社会进行公示，并对政策兑现全流程进行多人核验，确保审核结果的准确性和公正性。进一步加强特派员项目验收管理，对近三年项目进行了一次全面的梳理摸底，督促到期项目开展验收工作。

（二）关于“完善内部控制制度，规范重要事项决策”建议的采纳情况。

修订完善内控制度，加强内部控制的监督和落实，确保内控制度有效执行。严格执行“三重一大”集体决策制度，确保决策过程的科学民主和结果的合法合规。

针对审计建议，我单位从干部职工管理、规范“三重一大”事项决策、财务管理等多个方面完善内控制度，并在全局开展专题培训，增强全局干部职工对内控制度的有效了解和掌握。严格执行各项内控制度，加强对制度执行情况的监督检查，发现问题及时整改，确保制度执行到位。对于违反制度规定的行为，要严肃追究责任，依规依纪依法进行处理。

（三）关于“加强财务支出管理，提升财政管理水平”建议的采纳情况。

进一步建立健全财务管理制度，严把资金审核关，完善资金支出和票据管理。严格预算执行，遵守和执行各项财经法规，提升资金资产管理水平。

针对审计建议，我单位出台了仙科〔2024〕1号关于印发《仙居县科学技术局财务管理制度》的通知，对差旅费、公务接待费、物品采购、项目经费等方面进行了明确的规定，确保财务管理有章可循、有据可查。严格执行资金支出的审批程序，明确审批权限和责任，确保资金支出的合法性和合规性。加强对资金支出的事前、事中、事后监督，防止资金被挪用、挤占或浪费。加强对资金资产的定期盘点和清查，提高资金资产的管理水平和使用效益。

仙居县科学技术局

2024年8月15日